科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(p虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么iào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　虚部是什么意思，复数的实部和虚部是什么　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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