在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　贵州海拔高度是多少二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管贵州海拔高度是多少理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　<贵州海拔高度是多少img alt="暂(zàn)停(tíng)备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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